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  非法获利争议差额达1097万,案累计涉案金额

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  非法获利争议差额达1097万,案累计涉案金额

证监会利用大数据铺开的“捕鼠”大网正撒向资管行业。

  非法获利争议差额达1097万

中国经济网北京12月7日讯 日前,中国人寿资管股票投资部前副总经理欧海韬“老鼠仓”案曝光,并于12月3日开庭审理。据庭审信息,欧海韬涉案金额9.36亿元,非法获利所得1594万元。欧海韬一案,已经是不到两年时间内,中国人寿曝出的第四起“老鼠仓”案。

继2月初因获利金额等诸多问题尚未清晰,3月12日平安资管股票投资部原副总经理张治民涉嫌利用未公开信息交易一案于上海市第一中级人民法院再次开审。在本次持续约100分钟的庭审过程中,检方与被告人辩护律师就被告非法获利的最终金额、趋同交易的判断标准展开了辩论。此外,张治民妻子尹琼的辩护律师还为其进行了无罪辩护。该案件的判决将择日宣判。

  新浪财经讯 3月12日消息,原平安资管投资部副总经理张治民“老鼠仓”一案今日二次开庭,他们夫妻两人再度站上上海市第一中级人民法院的被告席。与第一次开庭类似的是,这次审理过程中的焦点依然在于:控辩双方对非法获利金额计算方式、张治民妻子是否该定罪的分歧。

此前国寿资管股票投资部前总经理邓瑞祥、国寿资管原投资经理张颢两案分别于2015年7月、10月开庭,涉案金额分别为6.97亿元、8.42亿元。2014年3月,国寿养老前权益类投资负责人曾宏被抓捕归案,趋同交易累计成交金额约2.97亿元。加之欧海韬一案,近两年时间内,中国人寿4起“老鼠仓”案累计涉案金额约27亿元。

非法获利金额存争议

  非法获利争议差额达1097万元

欧海韬涉案金额超9亿 未当庭宣判

自证监会正式通报张治民涉嫌内幕交易情况以来,历时已有10个月。2014年5月9日,证监会在例行发布会上称张治民、光大保德信原基金经理钱钧、嘉实及上投摩根原基金经理欧宝林,因内幕交易被查处。今年2月6日,该案正式开庭审理,张治民与尹琼作为被告同审。

  根据公诉人的表述,2009年2月28日至2012年12月31日期间,张治民利用未公开信息,自行或指使被告人尹琼、通过其他三人账户与其管理的股票投资组合趋同交易,包括国电南瑞等在内140只股票,累计趋同成交额人民币13.42亿元,获利2861万余元。

2015年12月3日上午,中国人寿资产管理有限公司股票投资部前副总经理欧海韬涉嫌“利用未公开信息交易罪”一案在上海第一中级人民法院开庭审理。据庭审信息,欧海韬涉案金额9.36亿元,非法获利所得1594万元。

据首次开庭审理信息,张治民曾为平安资管股票投资部副总经理,任期为2008年7月至2013年1月,并先后负责管理“平安人寿-寿险传统”及“平安产险”的账户股票投资组合。起诉书称,在2009年2月28日至2012年12月31日间,张治民利用职务便利获取未公开信息进行股票交易;并告知尹琼股票交易相关具体信息,让后者通过控制三个亲友张顺村、杨娟、谢秀英证券账户参与股票交易。

  对于这一指控,张治民及辩方律师都对罪名无异议,但这非法获利的2861万元,则存在很大疑虑。根据辩方律师的说法,获利计算差额可达1097万元,张治民本人也认为自己只获利1000余万元。

据起诉书内容,2009年10月至2012年5月期间,欧海韬在担任中国人寿资管股票投资部总经理助理时,利用因职务便利获得的人寿资管分红配置账户、股票交易情报等非公开信息,使用家人保姆常某等两人在湘财证券、国金证券(600109,股吧)开设的股票账户进行趋同交易,相继买卖华夏银行(600015,股吧)、哈药股份(600664,股吧)等285只股票。

检方还举证称,张治民与尹琼在起诉时间内参与的深天马A等在内的140只股票,与张治民任职时负责的股票账户累计趋同成交金额达13.42亿余元,获利2861万余元。3月12日庭审现场,公诉人强调被告人张治民在原公司任职期间负责的股票都由其个人进行交易,结合涉案股票账户的交易和资金流水情况,以单项趋同买入和卖出统计出上述成交金额。

  这1097万元的差额究竟是如何产生的呢?根据辩方说法,获利金额计算应该仅限于被控时间节点,张治民股票交易清单显示,控方将2009年2月28日之前购买、2013年卖出的股票计入,造成期间部分股票出现买卖股数不均等的情况。例如国电南瑞一股,期间卖出股数比买入股数多3万股,这3万股属于被控时间前已经持有的,应该被计入成本扣除获利。

被告对相关指控供认不讳,表示积极配合法院审判及其后的执行工作,并委托辩护律师做了缓刑的辩护请求。欧海韬出生于1974年,目前是两个孩子的父亲,最小的孩子还未满周岁。

然而在庭审中,被告辩护律师向公诉人对趋同交易的判断提出多项异议。被告辩护律师指出,公诉举证审计时间范围超出上述2009年至2012年的起诉期,“比如2005年和2008年就买入的股票,能被算进趋同交易吗?”

  另外辩方律师认为,被告在任职期间的股票交易决策应视为个人智慧,由此形成的信息更像是商业信息,而非未公开信息。而且,被告律师还提出,审计中以“前五后二”的证券行业惯例和实践统计趋同交易可作为法庭审判的参考依据,不能成为定罪证据。

据中国经济网记者了解,2004年8月,欧海韬加入中国人寿资管公司,担任基金投资部投资经理,不到两年时间里,晋升为高级投资经理。随后他又担任股票投资部高级投资经理、股票投资部总经理助理。2012年5月-2014年8月,其先后担任股票投资部副总经理、基金投资部副总经理,并主持日常工作。

针对趋同交易的判定,被告律师称,审计中以“前五后二”的证券行业惯例和实践统计趋同交易略显不妥,“我们认为这些可作为法庭审判的参考依据,不能成为定罪证据。”

  而现场一身黑色西服的张治民并未过多发言,但坚持称自己并未获利那么多。截止今日庭审结束,双方依然在获利金额计算上存在很大争议,尚未有定论。

媒体报道称,被告人欧海韬称,在进行上述交易期间,自己并未认识到自己的行为构成犯罪。在意识到自己的行为触犯法律后,主动向公安机关投案自首。在2014年10月22日向公安机关交代相关情况后,两次取保候审。

“前五后二”是现行判断趋同交易的一项重要标准,即公司自主买卖股票的前五日与后两日期间,以个人利用信息买入或者卖出相同的这些股票就构成了趋同交易。此前,在国内“券商老鼠仓第一案”西南证券(600369,股吧)原副总季敏波案中,“前五后五”就曾作为检方起诉被告的涉案依据。

  根据资料显示,2008年7月到2013年1月,被告人张治民担任平安资管股票投资部副总监理,并先后负责管理“平安人寿[微博]-寿险传统-高”以及“平安产险”两个账户股票投资组合。

2009年生效的《刑法修正案(七)》引入了对“老鼠仓”的刑事处罚,对内幕交易罪“最高处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金”。截至庭审结束,公诉人认为,欧海韬有自首情节。辩护人认为欧海韬适用于缓刑。

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